本論文為教育部課題（12YJA790203）、遼寧省科技廳課題（2011401017）、沈陽市科技局課題（F11-263-5-26）的階段性成果。
作為深化產(chǎn)學(xué)研合作的一種創(chuàng)新模式，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)上是企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間締結(jié)的技術(shù)聯(lián)盟，其對提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而提升我國自主創(chuàng)新能力具有重要戰(zhàn)略意義。
一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與實(shí)踐探索
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展路徑因各國產(chǎn)業(yè)實(shí)際狀況而不同。國外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，但由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)組織、科研體制等不同，國外模式無法完全移植。聯(lián)盟成員緊密合作關(guān)系的最終形成，是一個(gè)實(shí)踐過程。因此形成本國特色發(fā)展路徑和模式需要以本國聯(lián)盟的實(shí)踐為基礎(chǔ)。目前，在我國大力支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的背景下，在產(chǎn)業(yè)層面、區(qū)域?qū)用婕翱绠a(chǎn)業(yè)、跨區(qū)域?qū)用?，?lián)盟蓬勃發(fā)展，這為我們提供了眾多的觀察素材。
(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建
國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟定位于產(chǎn)業(yè)層次的共性問題，以提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力為宗旨。它是國家創(chuàng)新體系的組成部分，是技術(shù)創(chuàng)新體系中面向產(chǎn)業(yè)共性需求的子創(chuàng)新體系，屬于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新范疇。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的具體實(shí)踐形式多種多樣，但國外研究主要聚焦于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，國內(nèi)研究主要著眼于傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研。前者一般是企業(yè)基于直接的商業(yè)利益和具體的市場機(jī)會(huì)進(jìn)行的合作，而后者在規(guī)模、資源聚合的程度等方面與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有明顯區(qū)別。因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和組織管理沒有現(xiàn)成的模式，如何凝聚產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源等需要不斷的探索。
(二)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟探索的實(shí)踐
第一，聯(lián)盟組織實(shí)施各類國家科技計(jì)劃項(xiàng)目。首先，聯(lián)盟積極參與國家科技項(xiàng)目制訂。聯(lián)盟調(diào)研成員企業(yè)技術(shù)需求，形成一致意見，將其反饋給科技部門，影響項(xiàng)目設(shè)置。一方面可以提高科研與需求的對接；另一方面為聯(lián)盟進(jìn)一步組織成員申報(bào)承擔(dān)課題做鋪墊。其次，在項(xiàng)目實(shí)施階段，聯(lián)盟在項(xiàng)目進(jìn)展、階段驗(yàn)收、難題協(xié)調(diào)解決、終期驗(yàn)收等環(huán)節(jié)承擔(dān)管理監(jiān)督和保障工作。
第二，形成聯(lián)盟科研創(chuàng)新計(jì)劃儲(chǔ)備機(jī)制?？蒲袆?chuàng)新充分體現(xiàn)成員的技術(shù)難題與需求，通過總結(jié)凝練到聯(lián)盟的近中期科研創(chuàng)新任務(wù)中。充分梳理產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)儲(chǔ)備和需求是聯(lián)盟協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)和國家科技支撐項(xiàng)目的基礎(chǔ)工作。
第三，建
設(shè)聯(lián)盟公共研發(fā)平臺(tái)。公共研發(fā)平臺(tái)是聯(lián)盟開展共性技術(shù)研發(fā)的硬件載體，是聯(lián)盟落實(shí)共性技術(shù)研發(fā)的實(shí)體依托。研發(fā)平臺(tái)建設(shè)涉及資金投入、組織模式、人員配備、運(yùn)營及管理等諸多方面。國家支持依托聯(lián)盟建立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。圍繞研發(fā)平臺(tái)的制度創(chuàng)新最能體現(xiàn)其組織創(chuàng)新性，是推動(dòng)聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成立“聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”的做法不失為制度創(chuàng)新之舉。
第四，聯(lián)盟推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及品牌工作。大多數(shù)聯(lián)盟處于發(fā)展初期，沒有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)盟品牌建設(shè)工作。但在眾多聯(lián)盟發(fā)展規(guī)劃中，都將標(biāo)準(zhǔn)工作做為中長期任務(wù)進(jìn)行
部署。聯(lián)盟具備推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)工作的組織優(yōu)勢，可用關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)成果做為支撐，在成員間建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享制度，形成技術(shù)規(guī)范，進(jìn)而推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的市場化。
第五,探索聯(lián)盟組織管理機(jī)制。聯(lián)盟成立初期，存在諸多問題,如與外部科研體制協(xié)調(diào)對接存在一定的障礙，政府引導(dǎo)支持聯(lián)盟發(fā)展的機(jī)制不健全，聯(lián)盟的合作收益不明顯，成員間合作關(guān)系的緊密度和戰(zhàn)略協(xié)同不夠等。這些均需要聯(lián)盟通過進(jìn)一步建立健全組織管理機(jī)制，提高聯(lián)盟凝聚力，為產(chǎn)業(yè)提供持續(xù)的創(chuàng)新源和技術(shù)支撐。
二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)因素
運(yùn)作初期是聯(lián)盟組織機(jī)制從無到有，最不健全、最脆弱的時(shí)期。此時(shí)，完善運(yùn)行機(jī)制的思路，一是可以根據(jù)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題，通過相應(yīng)補(bǔ)救措施的方法來進(jìn)行；二是可以在事前通過分析聯(lián)盟運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)控制作為組織運(yùn)行機(jī)制的有機(jī)組成部分。后一種方法需要聯(lián)盟管理者對聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)種類、產(chǎn)生機(jī)理、風(fēng)險(xiǎn)后果及其不同因素間的關(guān)聯(lián)等有系統(tǒng)、細(xì)致的認(rèn)識(shí)。之前關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的研究大多存在碎片化特征，不利于管理者在缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的前提下，對聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生整體性的認(rèn)識(shí)。本部分結(jié)合聯(lián)盟管理實(shí)踐過程，從事前、事中、事后角度對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，并考察反饋傳導(dǎo)機(jī)制，以期為聯(lián)盟管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供系統(tǒng)性、過程性的視角。
(一)事前風(fēng)險(xiǎn)因素
這些因素影響聯(lián)盟結(jié)構(gòu)及成員合作或競爭傾向選擇。事前風(fēng)險(xiǎn)因素分為兩類。第一類為企業(yè)間的競爭關(guān)系。包括企業(yè)間競爭程度、成員間互補(bǔ)性、對懲罰的預(yù)期等。第二類是指影響聯(lián)盟成員協(xié)同一致的因素。聯(lián)盟中的成員具有獨(dú)立性，因此契約簽訂是成員間合作的內(nèi)在需求。文化不兼容、成員內(nèi)部決策的差異，以及代理問題等導(dǎo)致聯(lián)盟管理的復(fù)雜性，增加聯(lián)盟成員的合作成本。
(二)事中風(fēng)險(xiǎn)因素
在聯(lián)盟動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中，事中因素與上述企業(yè)沖突和管理復(fù)雜性相關(guān)聯(lián)。直觀地講，這些因素與過程相關(guān)，并且對聯(lián)盟發(fā)展產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。在運(yùn)行過程中，外部環(huán)境變化、成員對貢獻(xiàn)均衡的感知、多邊學(xué)習(xí)節(jié)奏、不對稱依賴，這四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟產(chǎn)生顯著影響。第一，在外部環(huán)境變化方面，經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、需求萎縮或技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化是影響聯(lián)盟績效的外部環(huán)境因素。第二，Porter and Fuller（1985）的研究認(rèn)為只有每個(gè)成員均認(rèn)為貢獻(xiàn)是均衡和平等的，聯(lián)盟才能保持穩(wěn)定。然而，對于成員貢獻(xiàn)度的評定需要非常有效率的監(jiān)督才能完成。第三，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟為不同企業(yè)間專有知識(shí)的相互學(xué)習(xí)提供了良好的機(jī)制。但雙邊學(xué)習(xí)的效果取決于成員自身的學(xué)習(xí)傾向和能力，同時(shí)也取決于成員的坦率程度。第四，與對聯(lián)盟具有控制性的成員相比，談判力較小的成員更脆弱，因此他們會(huì)比較積極的推動(dòng)契約的重新談判，來重新獲得控制力或者一起離開聯(lián)盟。
